扬子晚报讯（记者 李冲 徐兢 马燕）1月6日，江苏省证券业协会下发了《关于进一步加强会员单位自律管理的通知》（以下简称“通知”），从六大方面切实保护投资者的权益。

  据介绍，鉴于近期部分会员单位出现涉及经纪业务佣金费率、理财产品销售等方面的纠纷甚至诉讼，为减少或避免其它单位类似事件的发生，江苏省证券业协会下发《通知》，并要求各会员单位进一步做好以下几项工作：

  第一，分类排查客户资料及时发现纠纷隐患。客户档案中各类开户资料须真实、准确、完整；合同文本、业务单据中无明显涂改、填写错误、缺少客户签字确认、缺少经办人和复核人签字或印章不全的情况；客户开通两融业务或创业板时，能引导其认真阅读、抄写风险提示并签字确认做好留痕。

  第二，进一步完善佣金设置相关制度及业务流程。客户经纪业务交易佣金费率设置标准明确清晰，无歧义；佣金设置与约定佣金费率相符；佣金费率单据准确注明所涉交易品种；相关单据要素齐全且无涂改；网上开户客户调整佣金必须通过书面、录音、录相等方式留痕，避免纠纷产生。

  第三，进一步细化落实产品适当性销售管理。做好产品销售过程中风险测评，风险评测结论明确告知客户并由客户签字确认；将适当的产品推荐给适当的客户，不夸大产品收益，不误导诱使客户购买。

  第四，及时准确地做好协会网站信息公示。在江苏资本市场网（http： //www.jszbw.org）及时、客观公示从业人员、营销人员、经纪人执业信息；及时、客观公示在售产品信息，杜绝私自销售未经公司批准的金融产品的违规行为。

  第五，进一步加强从业人员管理和培训。定期开展从业人员执业行为合规性学习和培训，强化责任和服务意识；定期排查处理营业部风险控制监测系统中各类疑点，杜绝员工代客理财、私自接受客户全权委托等违规行为。

  除了上述五项要求，江苏省证券业协会还推出了纠纷调解机制，在遇到纠纷、确实困难，需要第三方介入的，可向协会申请调解处理。据了解，这一机制近年来在保护投资者权益方面发挥了积极作用。